Le régulateur de HK lève la suspension d'UBS Securities pour agir en tant que sponsor

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Le régulateur de HK lève la suspension d'UBS Securities pour agir en tant que sponsor
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La licence, qui permet à UBS Securities Hong Kong d'agir en tant que sponsor, a été suspendue dans le cadre de la mesure disciplinaire SFC contre UBS annoncée en mars 2019.

La Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) annonce aujourd'hui la levée de la suspension d'UBS Securities Hong Kong Limited pour agir en tant que sponsor des demandes de cotation à la Hong Kong Limited Stock Exchange (SEHK).

La licence, qui permet à UBS Securities Hong Kong d'agir en tant que sponsor, a été suspendue dans le cadre de la mesure disciplinaire SFC contre UBS AG et UBS Securities Hong Kong lorsqu'ils ont été sanctionnés le 14 mars 2019 pour avoir manqué à leurs obligations en tant que l'un des les coauteurs de trois demandes d'inscription.

Conformément à l'accord, UBS a engagé et coopéré avec un examinateur indépendant pour revoir ses politiques, procédures et pratiques concernant la conduite de ses activités de parrainage.

L'examinateur a effectué un examen de 10 mois des processus de gouvernance améliorés d'UBS, de l'acceptation d'un mandat de parrainage à l'inclusion d'un candidat sur la liste, et a conclu que les processus de gouvernance et de contrôle d'UBS applicables au domaine concerné sont généralement bien conçu, et que son évaluation a pris en compte une série de contrôles clés, tels qu'un cadre de processus, d'examens, de gouvernance et de supervision au sein de la première ligne de défense pour soutenir la conformité de l'équipe de transaction dans le domaine concerné et permettre une supervision efficace de la gestion.

Dans le cadre de l'examen, l'examinateur a également examiné le travail du sponsor UBS dans ses deux demandes d'inscription les plus récentes, qui ont été achevées en 2019et 2018, respectivement. Il a été découvert qu'UBS a mis en œuvre les contrôles mentionnés ci-dessus dans les deux demandes d'inscription et a effectué une diligence raisonnable adéquate et efficace dans l'exercice de ses responsabilités de sponsor, conformément aux exigences légales et réglementaires applicables.

En prenant la décision de lever la suspension, le SFC a pris en compte les conclusions de l'examinateur concernant UBS, y compris l'obtention de l'examinateur des pièces justificatives pour ses conclusions, ainsi que la recherche des explications de l'examinateur pour ses conclusions sur l'adéquation et l'efficacité du cadre gouvernemental et des processus de contrôle d'UBS.

Le SFC souligne que les normes évaluées dans le cas d'UBS sont équivalentes à celles qui devraient être adoptées par tous les sponsors autorisés. En outre, le régulateur note qu'il est important que tous les sponsors agréés comprennent que la conformité réglementaire dépend en fin de compte de la capacité d'une entreprise à appliquer et à appliquer ces contrôles efficacement dans la pratique lors de l'exécution de tous les mandats du BPR. ce qui nécessite une attention particulière et une supervision de la direction.

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