Invesco Ltd.: Formulaire 8.3 – Hong Kong Exchanges & Clearing Ltd

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Invesco Ltd.: Formulaire 8.3 – Hong Kong Exchanges & Clearing Ltd
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FORMULAIRE 8.3

DIVULGATION DE LA DIVULGATION DE LA POSITION D’OUVERTURE PUBLIQUE / DE LA DISTRIBUTION PAR
PERSONNE INTERESSANT AUX TITRES PERTINENTS QUI REPRESENTE 1% OU PLUS
Règle 8.3 du code d’acquisition (le "code")

1. INFORMATIONS CLÉS

a) Nom complet du divulgateur:Invesco Ltd.
(b) Propriétaire ou contrôleur des intérêts et des positions courtes divulgués, si différent de 1 (a):
La désignation de sociétés ou de véhicules nommés est insuffisante. Pour une fiducie, le ou les fiduciaires, le constituant et les bénéficiaires doivent être nommés.
c) Nom de l'offrant / cessionnaire par rapport aux valeurs pertinentes de ce formulaire:
Utilisez un formulaire distinct pour chaque soumissionnaire / célébrant

Hong Kong Exchanges & Clearing Ltd.

(d) Si un gestionnaire de fonds dispensé est associé à un soumissionnaire / officiant, indiquez-le et indiquez l'identité du soumissionnaire / officiant:
e) Date à laquelle le poste a été occupé / occupé:
Pour une divulgation de la position d'ouverture, indiquez la dernière date possible avant la divulgation
12 septembre 2019
(f) Outre la société mentionnée à la section 1 (c) ci-dessus, le divulgateur divulgue-t-il des informations à propos d'une autre partie de l'offre?
S'il s'agit d'une offre en espèces ou d'une offre possible en espèces, indiquez "N / A"
Oui: London Stock Exchange Group PLC

2. POSTES DE LA PERSONNE QUI A EFFECTUÉ LA DIVULGATION

S'il existe des positions ou des droits de souscription à divulguer dans plus d'une catégorie de titres pertinents du soumissionnaire ou du officiel désigné en 1 (c), copier le tableau 2 (a) ou (b) (selon le cas) pour chaque catégorie supplémentaire de titres pertinents la sécurité

  1. Intérêts et positions vendeur sur les titres concernés du soumissionnaire ou du célébrant avec lequel la divulgation est liée après la transaction (le cas échéant)
Classe de sécurité pertinente:

VAN ordinaire HK0388045442

Les intérêtsPositions courtes
Le numéro %Le numéro %
(1) Titres pertinents détenus et / ou contrôlés: 25.157.617 1,99%
(2) dérivés réglés en trésorerie:

(3) Dérivés liquidés en bourse (y compris les options) et contrats d’achat / de vente:

TOTAL:

25.157.617 1,99%

Tous les intérêts et toutes les positions courtes doivent être divulgués.

Les détails de toute position de dérivé ouverte liquidée en actions (y compris les options négociées), ou des contrats d'achat ou de vente de titres pertinents, doivent être fournis dans un formulaire supplémentaire 8 (positions ouvertes).

(b) Droits de souscrire à de nouvelles valeurs (y compris les options des administrateurs et des autres employés)

Classe de sécurité pertinente pour laquelle le droit d'abonnement existe:
Détails, y compris la nature des droits en question et les pourcentages pertinents:

3. TRAITEMENTS (SI TOUTE PERSONNE) PAR LA PERSONNE QUI FAIT LA DIVULGATION

Lorsqu'il y a eu des transactions dans plus d'une catégorie de titres pertinents du soumissionnaire ou du célébrant mentionné au paragraphe 1 (c), copier le tableau 3 (a), (b), (c) ou (d) (selon le cas) pour chaque catégorie supplémentaire de sécurité pertinente traitée.

La devise de tous les prix et autres montants doit être indiquée.

  1. Achats et ventes
Classe de sécurité pertinente Acheter / vendre

Nombre de valeurs Prix ​​par unité
Ordinaire Vente 51 200 237.30 HKD
Ordinaire Vente 1 631 600 237,81 HKD

(b) Transactions de produits dérivés réglées en espèces

Classe de sécurité pertinente description du produit
par exemple CFD
Nature de la transaction
p.ex. ouvrir / fermer une position longue / courte, augmenter / diminuer une position longue / courte
Nombre de valeurs de référence. Prix ​​par unité

(c) Transactions de dérivés réglées en stock (y compris les options)

(i) Écrire, vendre, acheter ou modifier

Classe de sécurité pertinente description du produit par exemple option d'achat Ecrire, acheter, vendre, varier, etc. Nombre de valeurs auxquelles l'option fait référence Prix ​​d'exercice par unité Type
par exemple américain, européen, etc.
Date d'expiration Options payées / reçues par part

(ii) exercice

Classe de sécurité pertinente description du produit
par exemple option d'achat
Exercice / exercice contre Nombre de valeurs Prix ​​d'exercice par unité

(d) Autres transactions (y compris la souscription de nouveaux titres)

Classe de sécurité pertinente Nature de la transaction
par exemple, abonnement, conversion
Les détails Prix ​​unitaire (si applicable)

4. AUTRES INFORMATIONS

a) Compensation et autres accords de négociation

Les détails de tout contrat ou option d’indemnisation, ou de tout accord ou entente, formel ou informel, relatif à des valeurs mobilières pertinentes pouvant être une incitation à la négociation ou à l’abstention de négociations conclues par le divulgateur et toute partie de l’offre ou personne se produisant de concert avec une partie proposée:
Les engagements irrévocables et les lettres d'intention ne doivent pas être inclus. S'il n'y a pas de tels accords, arrangements ou ententes, indiquez "aucun"
Aucun

b) Accords ou arrangements relatifs à des options ou à des dérivés

Détails de tout accord, arrangement ou entente, formel ou informel, entre la personne qui fait la divulgation et toute autre personne liée à:
(i) les droits de vote de toute valeur pertinente dans le cadre d’une option; ou
(ii) les droits de vote ou l'acquisition ou la cession future de tout titre pertinent visé dans tout dérivé:
S'il n'y a pas de tels accords, arrangements ou ententes, indiquez "aucun"

Aucun

c) Pièces jointes

Un formulaire supplémentaire 8 (postes ouverts) est-il joint?NON
Date de divulgation: 13 septembre 2019
Nom du contact: Philippa Holmes
Numéro de téléphone: 01491 417 447

Les divulgations publiques effectuées conformément à la règle 8 du code doivent être adressées à un service d’information réglementaire et doivent également être envoyées par courrier électronique au Panel d’acquisition à tracking@disclosure.org.uk. L'unité de surveillance du marché des panneaux est disponible pour les demandes d'informations concernant les obligations de publicité du Code au +44 (0) 20 7638 0129.

Le code peut être consulté sur le site Web du comité à l'adresse www.thetakeoverpanel.org.uk.

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