FE Investegate | Annonces de Morgan Stanley & CoLLC | Morgan Stanley et CoLLC: Formulaire 8.5 (EPT / RI)

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Numéro RNS: 4610M

Morgan Stanley & Co. LLC

16 septembre 2019

FORMULAIRE 8.5 (EPT / RI)

DIVULGATION DU TRAITEMENT PUBLIC PAR UN PRINCIPAL MARCHAND EXEMPT D'UN ÉTAT INTERMÉDIAIRE RECONNU TRAITANT DANS UNE CAPACITÉ DE SERVICE À LA CLIENTÈLE

Règle 8.5 du code d'acquisition (le "code")

1. INFORMATIONS CLÉS

a) Nom du commerçant principal exempté:

Morgan Stanley & Co. LLC

b) Nom de l'offrant / cessionnaire par rapport aux valeurs pertinentes de ce formulaire:

Utilisez un formulaire distinct pour chaque soumissionnaire / célébrant

London Stock Exchange Group plc

c) Nom de la partie de l'offre à laquelle le commerçant principal exempté est lié:

London Stock Exchange Group plc

d) Date de négociation:

13 septembre 2019

e) En plus de la société mentionnée à la section 1 (b) ci-dessus, le principal commerçant dispensé de divulguer des informations relatives à une autre partie de cette offre?

S'il s'agit d'une offre en espèces ou d'une offre possible en espèces, indiquez "N / A"

Oui, Hong Kong Exchanges and Clearing Limited

2. EXEMPT TRAITEMENTS PRINCIPAUX

Lorsqu'il y a eu des transactions dans plus d'une catégorie de titres pertinents du soumissionnaire ou du célébrant nommé en 1 (b), copier le tableau 2 (a), (b), (c) ou (d) (selon le cas) pour chaque catégorie supplémentaire de sécurité pertinente traitée.

La devise de tous les prix et autres montants doit être indiquée.

a) Achats et ventes

Cours de

pertinent

la sécurité

Achats /

les ventes

Nombre total

des valeurs

Prix ​​le plus élevé

par unité payée / reçue

Prix ​​le plus bas

par unité payée / reçue

6 79/86 p ordinaire

ACHATS

611,657

75.1400 GBP

74.1369 GBP

6 79/86 p ordinaire

Les ventes

611,657

75.1398 GBP

74.1363 GBP

(b) Transactions de produits dérivés réglées en espèces

Cours de

pertinent

la sécurité

description du produit

par exemple CFD

Nature de la transaction

p.ex. ouvrir / fermer une position longue / courte, augmenter / diminuer une position longue / courte

Nombre de valeurs de référence.

Prix ​​pour

unité

N / A

N / A

N / A

N / A

N / A

(c) Transactions de dérivés réglées en stock (y compris les options)

(i) Écrire, vendre, acheter ou modifier

Cours de

sécurité pertinente

description du produit par exemple option d'achat

Ecrire, acheter, vendre, varier, etc.

Nombre de valeurs auxquelles l'option fait référence

Prix ​​d'exercice par unité

Type par exemple américain, européen, etc.

Date d'expiration

Options payées / reçues par part

N / A

N / A

N / A

N / A

N / A

N / A

N / A

N / A

(ii) exercice

Cours de

pertinent

la sécurité

description du produit

par exemple option d'achat

Exercice /

exercé

contre

Nombre de valeurs

Prix ​​d'exercice

par unité

N / A

N / A

N / A

N / A

N / A

(d) Autres transactions (y compris la souscription de nouveaux titres)

Classe de sécurité pertinente

Nature de la transaction

par exemple, abonnement, conversion

Les détails

Prix ​​unitaire (si applicable)

N / A

N / A

N / A

N / A

3. AUTRES INFORMATIONS

a) Compensation et autres accords de négociation

Les détails de tout accord ou option d’indemnisation, ou de tout accord ou entente,

formel ou informel, lié à des valeurs pertinentes pouvant être une incitation à la négociation

s'abstenir de négocier avec le négociant principal exempté qui exécute le

divulgation et toute partie de l'offre ou toute personne agissant de concert avec une partie de l'offre:

Les engagements irrévocables et les lettres d'intention ne doivent pas être inclus. S'il n'y a pas de tels accords, arrangements ou ententes, indiquez "aucun"

AUCUN

b) Accords ou arrangements relatifs à des options ou à des dérivés

Les détails de tout accord, arrangement ou entente, formel ou informel, entre

le commerçant principal exempté qui fait la divulgation et toute autre personne liée à:

(i) les droits de vote de toute valeur pertinente dans le cadre d’une option; ou

(ii) les droits de vote ou l'acquisition ou la cession future de tout titre pertinent visé dans tout dérivé:

S'il n'y a pas de tels accords, arrangements ou ententes, indiquez "aucun"

AUCUN

Date de divulgation:

16 septembre 2019

Nom du contact:

Craig Horsley

Numéro de téléphone:

+44 (141) 245 7736

La divulgation publique en vertu de la règle 8 du code doit être faite à un service d’information réglementaire.

L'unité de surveillance du marché des panneaux est disponible pour toute question relative aux exigences du code en matière de négociation, au +44 (0) 20 7638 0129.

Le code peut être consulté sur le site Web du comité à l'adresse suivante: www.thetakeoverpanel.org.uk.

Cette information est fournie par RNS, le service de presse de la London Stock Exchange. Le RNS est agréé par la Financial Conduct Authority pour agir en tant que fournisseur d'informations primaires au Royaume-Uni. Des conditions d'utilisation et de diffusion de ces informations peuvent s'appliquer. Pour plus d'informations, contactez [email protected] ou visitez www.rns.com.

Fin

FERMMGMLGVRGLZM

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